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          2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(12.9)

          來源:233網校 2023-12-09 00:07:09

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          2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

          】【】【】【

          按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求,以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法,正確的有()。

          A. 證券公司不得挪用客戶交易結算資金

          B. 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

          C. 證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

          D. 證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產,損害客戶合法權益

          參考答案:ABD
          參考解析:

          C項,證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券。

          非法集資是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。其構成要件是()。

          A. 非法性

          B. 利誘性

          C. 社會性

          D. 獨立性

          參考答案:ABC
          參考解析:

          非法集資的三要件為:一是“未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定”,即非法性;二是“許諾還本付息或者給予其他投資回報”,即利誘性;三是“向不特定對象吸收資金”,即社會性。

          在一個培訓周期內,證券公司應當要求其從業人員在黨建引領、行業文化、職業道德方面的學時比重不低于其應完成培訓學時的30%。()

          A. 錯

          B. 對

          參考答案:
          參考解析:

          在一個培訓周期內,證券公司應當要求其從業人員在黨建引領、行業文化、職業道德方面的學時比重不低于其應完成培訓學時的30%。

          股東人數較少或者規模較小的有限責任公司,可以設1名執行董事,不設董事會。()

          A. 錯

          B. 對

          參考答案:
          參考解析:

          有限責任公司設董事會,其成員為13人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司,可以設1名執行董事,不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。

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